尊敬的獲證組織：

    國家認證認可監(jiān)督管理委員會（CNCA）于2026年1月14日正式發(fā)布了《環(huán)境管理體系認證規(guī)則》(CNCA-EMS-01:2026（以下簡稱《規(guī)則》），并于2026年3月1日起正式實施。該規(guī)則是EMS認證活動的基本依據(jù)和底線要求，也是地方認證監(jiān)管部門對獲證組織及認證機構(gòu)認證監(jiān)管的重要依據(jù)。

    為確保貴組織認證證書的持續(xù)有效并符合《規(guī)則》的要求，現(xiàn)將相關(guān)的重點內(nèi)容通告如下：

一、主要變化內(nèi)容摘要

（一）認證申請階段

1. 認證申請條件（《規(guī)則》5.1.2）

   提出認證申請時，認證委托人應具備以下條件：

(1) 取得合法主體資格，并處于有效期內(nèi)；

(2) 取得相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行政許可（適用時），并處于有效期內(nèi)；

(3) 已按認證標準建立EMS，且運行滿三個月；

(4) 因獲證組織自身原因被原發(fā)證機構(gòu)暫停、注銷或撤銷EMS認證證書已滿一年（適用時）;

(5) 原EMS認證證書發(fā)證機構(gòu)被國家認監(jiān)委撤銷EMS認證資質(zhì)已滿三個月（適用時）;

(6) 當前未被行政監(jiān)管部門責令停產(chǎn)停業(yè)整頓；

(7) 當前未列入“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”和“信用中國”發(fā)布的嚴重違法失信名單；

(8) 一年內(nèi)未發(fā)生被行政監(jiān)管部門責令停產(chǎn)停業(yè)整頓的突發(fā)環(huán)境事件；

注：突發(fā)環(huán)境事件及其級別的判定依據(jù)《國家突發(fā)環(huán)境事件應急預案》。

(9) 其他應具備的條件。

2. 認證申請需提交的信息和文件資料（《規(guī)則》5.1.3）

  認證申請需提交的信息和文件資料中特別需要注意以下資料的提交：

(1) 與申請認證范圍有關(guān)的行政許可文件、資質(zhì)證書，以及申請認證范圍所涉及的環(huán)境法律法規(guī)要求的排污許可證、環(huán)評批復等；

(2) EMS運行滿三個月的證據(jù)；

(3) 一年內(nèi)所發(fā)生的突發(fā)環(huán)境事件、與環(huán)境相關(guān)的行政處罰以及整改情況（適用時）;

（二）認證合同簽署、費用支付及相關(guān)責任（《規(guī)則》5.3）

明確了認證費用的支付要求以及認證委托人/申請組織額外的責任：

1. 合同簽署和費用支付（《規(guī)則》5.3.1）

    認證機構(gòu)應與每個認證委托人（注：即申請認證的組織）簽訂具有法律效力的認證合同。認證委托人應向認證機構(gòu)直接支付認證費用，不得通過第三方支付。認證委托人的上級單位（如認證委托人所屬的集團公司、事業(yè)單位、社會團體或機關(guān)）或下級單位向認證機構(gòu)支付費用是可接受的形式。

2. 認證委托人應承擔的法律責任（《規(guī)則》5.3.3、5.3.4）

    認證委托人應遵守認證程序要求，應如實提供相關(guān)材料和信息，配合認證行政監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，及時向認證機構(gòu)通報EMS及認證申請條件的變更情況，并承擔選擇的認證機構(gòu)資質(zhì)被撒銷而帶來的認證活動終止、認證證書無法使用的風險。

（三）審核安排要求（《規(guī)則》5.4.1.4，5.4.5.2，5.5.1，5.6.1, 5.7.2，5.8.2，5.9.2）

1. 認證審核應在認證委托人的現(xiàn)場實施，包括初次認證審核以及認證周期內(nèi)的每年度的監(jiān)督審核、再認證審核和特殊審核。（《規(guī)則》5.5.1）

2. 現(xiàn)場審核應在認證委托人生產(chǎn)或服務正常運行時進行。生產(chǎn)或服務處于正常運行，是指產(chǎn)品或服務實現(xiàn)過程的主要環(huán)節(jié)正常進行，包括重要環(huán)境因素涉及的產(chǎn)品和服務實現(xiàn)活動及其輔助活動（如動力供應、后勤、污染治理等）。（《規(guī)則》5.4.5.2、釋義5.4.5）

3. 初審審核：初次認證審核應分為兩個階段實施：第一階段審核和第二階段審核。兩個階段審核時間間隔最短不應少于5日，最長不應超過6個月。（《規(guī)則》5.6.1）

4. 監(jiān)督審核：初次認證及再認證后的第一次監(jiān)督審核應在認證證書簽發(fā)之日起12個月內(nèi)進行。此后，監(jiān)督審核間隔不應超過12個月。第二次監(jiān)督審核應在認證證書簽發(fā)之日起24個月內(nèi)進行。每次監(jiān)督審核應盡可能覆蓋認證范圍內(nèi)的重要環(huán)境因素及所涉及的典型過程/活動、產(chǎn)品和服務，并確保在認證證書有效期內(nèi)的監(jiān)督審核覆蓋認證范圍內(nèi)重要環(huán)境因素及所涉及的所有典型過程/活動、產(chǎn)品和服務。（《規(guī)則》5.4.1.4、5.4.1釋義、5.7.2）

5. 再認證審核：再認證審核應在獲證組織現(xiàn)場進行，并應在認證證書到期前完成。不能在認證證書到期前完成現(xiàn)場審核的，認證機構(gòu)應按初次認證開展認證活動。（《規(guī)則》5.8.2）

6. 提前較短時間通知的審核：為調(diào)查投訴、突發(fā)環(huán)境事件，對變更做出回應或?qū)Ρ粫和５目蛻暨M行追蹤，可能需要在提前較短時間或不通知獲證組織的情況下進行審核。（《規(guī)則》5.9.2）

（四）審核時間 （《規(guī)則》5.4.2、附錄B）

1. 審核時間以“人日”計，1人日為8小時，不應通過增加工作日的工作小時數(shù)以減少審核人日數(shù)。如果認證委托人工作日實際工作時間不足8小時，則應延長現(xiàn)場審核天數(shù)以滿足審核時間要求。

2. 認證委托人存在下列情況的，不得減少審核時間：

（1）一年內(nèi)發(fā)生突發(fā)環(huán)境事件；

（2）一年內(nèi)受到過與環(huán)境相關(guān)的行政處罰；

（3）存在危險化學品重大危險源。

注：危險化學品重大危險源依據(jù)GB18218。（《規(guī)則》5.4.2.3）

3. 《規(guī)則》附錄B《環(huán)境管理體系認證審核時間要求》有效人數(shù)與審核時間的對照表中，相比認可規(guī)范新增了15人以下歸為一檔。有效人數(shù)包括認證范圍內(nèi)涉及的所有人員（含每個班次的人員）。

4. 對于市場監(jiān)管總局（國家認監(jiān)委）或認可機構(gòu)未明確審核時間要求的管理體系，環(huán)境管理體系不能與其實施結(jié)合審核，也不能通過結(jié)合審核的方式減少審核時間。（《規(guī)則》5.4.2 釋義1）

（五）審核實施過程（《規(guī)則》5.5）

1. 首末次會議的參與要求（《規(guī)則》5.5.3）

    認證委托人的最高管理者、EMS相關(guān)職能部門負責人應參加首、末次會議，認證機構(gòu)應保留首、末次會議簽到記錄、圖片/音像證明材料。認證委托人的最高管理者不能參加首、末次會議的，應由獲得書面授權(quán)的其他高級管理層成員參會，審核組應記錄最高管理者缺席理由。

2. 最高管理者的審核重點（《規(guī)則》5.5.4）

   審核組應通過面對面訪談等形式，對認證委托人的最高管理者在EMS中發(fā)揮領(lǐng)導作用的情況進行重點審核，并保留現(xiàn)場圖片/音像、審核記錄等證明材料。最高管理者不熟悉組織自身的環(huán)境方針、環(huán)境目標，未親自參與并推動EMS實施的，認證審核應不予通過。

3. 合規(guī)性（《規(guī)則》5.6釋義）

根據(jù)《排污許可管理條例》《排污許可管理辦法》及認證委托人的排污許可證或固定污染源排污登記表，審查其是否能提供監(jiān)測日期距審核日期一年內(nèi)的污染物排放監(jiān)測報告；如果認證委托人屬于開發(fā)區(qū)、景區(qū)，是否能提供監(jiān)測日期距審核日期一年內(nèi)的其所管轄區(qū)域環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測報告。（釋義5.6）

4. 審核終止情況（《規(guī)則》5.5.5、5.5.5釋義4、5.6.2.4）

(1) 認證委托人對審核活動不予配合，審核活動無法進行；

(2) 認證委托人的最高管理者或經(jīng)授權(quán)的高級管理層成員缺席首、末次會議；

(3) 認證委托人實際情況與申請材料有重大不一致；認證委托人實際情況與申請材料有重大不一致，是指認證委托人實際情況（如認證委托人的組織機構(gòu)、場所、活動、認證范圍內(nèi)人員數(shù)量、產(chǎn)品和服務類型、管理體系運行時間等）與本規(guī)則要求的申請材料不一致，導致審核組無法按原來的策劃開展審核活動。

(4) 認證機構(gòu)通過第一階段審核發(fā)現(xiàn)相關(guān)申請信息和文件資料存在虛假情況的，應終止認證活動。

(5) 其他導致審核程序無法完成的情況。

（六）認證證書

1. 認證證書的有效期（《規(guī)則》6.2.1、6.2.3）

    認證證書的有效期最長為3年。本規(guī)則實施后（2026年3月1日起），新簽發(fā)的再認證證書有效期也不得超過3年。

    對于未能在原認證證書到期前完成再認證決定的，獲證組織的EMS認證證書到期后自動失效，直至獲得新簽發(fā)的再認證證書，新簽發(fā)的再認證證書的終止日期不超過上一認證周期終止日期再加3年。

2. 認證證書編號規(guī)則（《規(guī)則》附錄C）

    認證證書編號由認證機構(gòu)代碼、發(fā)證年份號、EMS簡寫、順序號、認證周期、認可機構(gòu)代碼和子證書號構(gòu)成。

（七）獲證后保持（《規(guī)則》5.3.4）

    獲證組織應遵守認證程序要求，如實提供相關(guān)材料和信息，通過EMS認證后持續(xù)有效運行EMS，配合認證行政監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，在廣告、宣傳等活動中正確使用認證證書、認證標志和有關(guān)信息，及時向認證機構(gòu)通報EMS及“認證申請條件”中條件的變更情況，承擔選擇的認證機構(gòu)資質(zhì)被撤銷而帶來的認證證書無法使用的風險。

（八）認證記錄保存（《規(guī)則》10.5）

   獲證組織應留存認證證書有效期內(nèi)相應的認證記錄，至少包括：

（1）認證合同；

（2）審核計劃；

（3）首、末次會議簽到表；

（4）不符合報告及原因分析和糾正措施；

（5）審核報告；

（6）暫停、撤銷通知（適用時）。

（九）認證證書的暫停、撤銷和注銷（《規(guī)則》7.2、7.3、7.4）

1. 認證證書的暫停（《規(guī)則》7.2）

    獲證組織有以下情形之一的，認證機構(gòu)應在調(diào)查核實后5日內(nèi)暫停其認證證書，并保留相應證據(jù)：

(1) EMS持續(xù)或嚴重不滿足認證要求的，包括EMS文件與實際業(yè)務運作嚴重脫離；

(2) 不滿足EMS適用的法律法規(guī)要求，且未采取有效糾正措施的；

(3) 受到與環(huán)境相關(guān)的行政處罰，且尚未完成整改的；

(4) 發(fā)生突發(fā)環(huán)境事件的；

(5) 拒絕配合市場監(jiān)管部門的認證執(zhí)法監(jiān)督檢查，或者提供虛假材料或信息的；

(6) 持有的與EMS范圍有關(guān)的行政許可文件、資質(zhì)證書等過期失效的；

(7) 不能按照規(guī)定的時間間隔接受監(jiān)督審核的；

(8) 未按相關(guān)規(guī)定正確引用和宣傳獲得的認證證書和有關(guān)信息，包括認證證書和認證標志的使用；

(9) 不承擔、履行認證合同約定的責任和義務的；

(10) 被有關(guān)行政監(jiān)管部門責令停產(chǎn)停業(yè)整頓的；

(11) 發(fā)生與環(huán)境相關(guān)重大輿情的；

(12) 主動請求暫停的；

(13) 監(jiān)督審核時發(fā)現(xiàn)的嚴重不符合的糾正措施未能在3個月內(nèi)完成驗證的；

(14) 其他應暫停認證證書的。

2. 認證證書的撤銷（《規(guī)則》7.3）

    規(guī)則明確了撤銷的認證證書失效，且不可恢復。明確了獲證組織有以下情形之一的，認證機構(gòu)應在獲得相關(guān)信息并調(diào)查核實5日內(nèi)撤銷其認證證書，并保留相應證據(jù)：

（1） 被注銷或撤銷法律地位證明文件的；

（2） 被“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”和“信用中國”列入嚴重違法失信名單的；

（3） 認證證書的暫停期限已滿，但導致暫停的問題未得到解決或有效糾正的；

（4） 獲證組織出現(xiàn)突發(fā)環(huán)境事件，經(jīng)生態(tài)環(huán)境主管部門確認因獲證組織違規(guī)而造成的；

（5） EMS沒有運行或者已不具備運行條件的；

（6） 其他應撤銷認證證書的。

3. 認證證書的注銷（《規(guī)則》7.4）

    獲證組織主動申請不再保持認證證書時，認證機構(gòu)應確認在不存在暫停或撤銷情形后，注銷其認證證書，并保留相應證據(jù)。

二、對貴組織的建議與要求

    《規(guī)則》是認證活動必須遵守的法規(guī)性文件，對認證機構(gòu)和認證客戶均提出了更加明確和細化的要求。

    請擬申請EMS認證的客戶以及EMS獲證客戶高度重視，組織相關(guān)人員進行學習，充分了解認證工作的合規(guī)要求和風險，積極完善體系運行，提升人員能力，確保環(huán)境管理體系持續(xù)滿足新版規(guī)則要求。并提前與認證機構(gòu)聯(lián)系安排認證事宜，以免造成認證證書的暫停、撤銷，以及在地方認證監(jiān)管部門中產(chǎn)生的監(jiān)管處罰。

三、《規(guī)則》的有關(guān)要求的落實

    為有效貫徹《規(guī)則》，我們將有序更新相關(guān)認證信息，包括但不限于：認證合同、認證證書模板、其他可能使用的文件。

    關(guān)于認證證書編號規(guī)則的變更，我們將在2029年3月1日前，結(jié)合監(jiān)督審核/再認證審核為獲證組織更換認證證書。

    隨函附上《環(huán)境管理體系認證規(guī)則》（CNCA-EMS-01:2026）及其釋義文件，敬請詳細查閱。如有任何疑問，可隨時與我機構(gòu)總部及各分支機構(gòu)聯(lián)系。

   同時，感謝貴組織一直以來的信任與支持！

附件：

1.《環(huán)境管理體系認證規(guī)則》（CNCA-EMS-01:2026）

2. 《環(huán)境管理體系認證規(guī)則》釋義

新世紀檢驗認證有限責任公司

2026年1月16日